（2024年4月25日國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會印發(fā)）

第一章 總則

第一條 目的和依據(jù)

為指導(dǎo)和支持經(jīng)營者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置能力，培育公平競爭文化，筑牢依法合規(guī)經(jīng)營底線，促進(jìn)經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指南。

第二條 適用范圍

中華人民共和國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營者，適用本指南；中華人民共和國境外從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營者，相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生影響的，適用本指南。

第三條 基本概念

本指南所稱反壟斷合規(guī)，是指經(jīng)營者經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

本指南所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營者及其員工因違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面后果的可能性。

本指南所稱反壟斷合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營者經(jīng)營管理行為及其員工履職行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)承諾、合規(guī)獎(jiǎng)懲、合規(guī)監(jiān)督等有組織、有計(jì)劃、全流程的管理活動(dòng)。

第四條 反壟斷合規(guī)管理原則

（一）堅(jiān)持問題導(dǎo)向。經(jīng)營者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場競爭狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位，有針對性地開展反壟斷合規(guī)管理。

（二）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。經(jīng)營者可以從自身業(yè)務(wù)規(guī)模、商業(yè)模式、治理結(jié)構(gòu)等情況出發(fā)，制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度。大型經(jīng)營者通常需要建立較為完備的合規(guī)管理制度，中型、小型經(jīng)營者可以結(jié)合自身實(shí)際，建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度。

（三）堅(jiān)持全面覆蓋。反壟斷合規(guī)管理要覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門和員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，體現(xiàn)在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等各個(gè)方面，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。

第五條 公平競爭文化建設(shè)

經(jīng)營者要積極加強(qiáng)公平競爭文化建設(shè)，自覺守法、誠信經(jīng)營，避免從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的行為。高級管理人員要發(fā)揮帶頭作用，依法依規(guī)經(jīng)營。

鼓勵(lì)經(jīng)營者將反壟斷合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營理念和社會責(zé)任的重要內(nèi)容，并將公平競爭文化傳遞至利益相關(guān)方。

第二章 合規(guī)管理組織

第六條 總體安排

經(jīng)營者可以建立由反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)及職能部門等共同組成的反壟斷合規(guī)管理組織體系。其中，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；業(yè)務(wù)及職能部門負(fù)責(zé)本部門日常反壟斷合規(guī)管理工作；審計(jì)、法律、內(nèi)控等部門在職權(quán)范圍內(nèi)履行反壟斷合規(guī)監(jiān)督職責(zé)。

經(jīng)營者可以根據(jù)自身規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、經(jīng)營成本等實(shí)際情況，在實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)的前提下，精簡設(shè)置反壟斷合規(guī)管理組織體系。

第七條 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)一般由合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門組成。反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)可以專設(shè)，也可以由有關(guān)部門承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

合規(guī)治理機(jī)構(gòu)是反壟斷合規(guī)管理的最高機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的總體部署和組織實(shí)施。合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)推動(dòng)落實(shí)反壟斷合規(guī)管理要求，為其他部門提供合規(guī)支持。

第八條 合規(guī)治理機(jī)構(gòu)

合規(guī)治理機(jī)構(gòu)主要履行以下職責(zé)：

（一）批準(zhǔn)反壟斷合規(guī)管理基本制度，明確反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)；

（二）建立和完善反壟斷合規(guī)管理組織體系；

（三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人任免和合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置與職能；

（四）指導(dǎo)、監(jiān)督、評價(jià)反壟斷合規(guī)管理工作，實(shí)施合規(guī)考核和獎(jiǎng)懲；

（五）研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng)，批準(zhǔn)重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案；

（六）加強(qiáng)公平競爭文化建設(shè)；

（七）經(jīng)營者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。

第九條 合規(guī)管理負(fù)責(zé)人

合規(guī)管理負(fù)責(zé)人主要履行以下職責(zé)：

（一）貫徹落實(shí)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)要求，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門統(tǒng)籌推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；

（二）擬訂反壟斷合規(guī)管理基本制度，細(xì)化反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)，并做好監(jiān)督執(zhí)行；

（三）參與重大經(jīng)營決策并提出合規(guī)意見，匯報(bào)合規(guī)管理重大風(fēng)險(xiǎn)和重大事項(xiàng)；

（四）加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)；

（五）組織推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理信息化建設(shè)；

（六）指導(dǎo)經(jīng)營者分支機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理工作；

（七）總結(jié)反壟斷合規(guī)管理年度工作情況，并納入合規(guī)管理年度報(bào)告；

（八）經(jīng)營者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。

反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人在履職上需要具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性。鼓勵(lì)經(jīng)營者任命高級管理人員擔(dān)任反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。

第十條 合規(guī)管理牽頭部門

合規(guī)管理牽頭部門主要履行以下職責(zé)：

（一）制定和更新反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制和流程，明確合規(guī)管理計(jì)劃，督促各部門貫徹落實(shí)；

（二）組織開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、提醒和處置；

（三）開展反壟斷合規(guī)審查，接受反壟斷合規(guī)咨詢；

（四）監(jiān)督檢查反壟斷合規(guī)管理規(guī)范執(zhí)行情況，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查和舉報(bào)調(diào)查，對違規(guī)人員提出處理建議；

（五）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查和審查，推動(dòng)制定和督促落實(shí)整改措施；

（六）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門等開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)；

（七）向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告反壟斷合規(guī)管理落實(shí)情況和重大風(fēng)險(xiǎn)；

（八）經(jīng)營者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。

經(jīng)營者為合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履職提供必要的資源和保障。

第十一條 業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理職責(zé)

業(yè)務(wù)及職能部門在反壟斷合規(guī)管理中主要履行以下職責(zé)：

（一）建立和完善符合反壟斷合規(guī)管理要求的業(yè)務(wù)管理機(jī)制和流程，組織本部門落實(shí)反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)規(guī)范、流程和崗位職責(zé)；

（二）定期梳理重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對機(jī)制；

（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)初審，及時(shí)就潛在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)向合規(guī)管理牽頭部門提出合規(guī)咨詢；

（四）配合合規(guī)管理牽頭部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查、舉報(bào)調(diào)查、監(jiān)督檢查和問題整改，如實(shí)提供反壟斷合規(guī)管理工作所需的資料和信息，及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；

（五）配合反壟斷調(diào)查和審查，及時(shí)制定整改方案并落實(shí)整改措施；

（六）定期報(bào)告反壟斷合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)情況和風(fēng)險(xiǎn)情況；

（七）其他與反壟斷合規(guī)管理有關(guān)的工作。

鼓勵(lì)經(jīng)營者在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置專職或兼職合規(guī)管理員，不斷提升合規(guī)管理專業(yè)化水平。

第十二條 合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)

鼓勵(lì)經(jīng)營者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的反壟斷合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等配備適當(dāng)?shù)姆磯艛嗪弦?guī)管理人員，切實(shí)提升合規(guī)管理能力。

第三章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

第十三條 風(fēng)險(xiǎn)識別和評估

反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性。經(jīng)營者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場競爭狀況，并結(jié)合自身規(guī)模、商業(yè)模式等因素，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，強(qiáng)化反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別。

經(jīng)營者可以在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，評估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響后果等，并對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級管理。行業(yè)情況和法律法規(guī)發(fā)生變化的，經(jīng)營者需要及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)識別和評估情況進(jìn)行更新。

特定領(lǐng)域的經(jīng)營者可以參考《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等，有針對性地開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估。

第十四條 風(fēng)險(xiǎn)提醒

經(jīng)營者可以根據(jù)不同崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)差異，定期開展風(fēng)險(xiǎn)測評，對高風(fēng)險(xiǎn)人員加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提醒，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的針對性和有效性。

高風(fēng)險(xiǎn)人員主要包括法定代表人、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)部門中知曉競爭性敏感信息、可能與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者或者上下游經(jīng)營者接觸的人員。主要業(yè)務(wù)部門一般包括負(fù)責(zé)銷售、采購、價(jià)格和商務(wù)政策制定、并購管理、銷售網(wǎng)絡(luò)管理以及聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會等事項(xiàng)的部門。

本條所指競爭性敏感信息，是指商品的成本、價(jià)格、折扣、數(shù)量、質(zhì)量、營業(yè)額、利潤或者利潤率以及經(jīng)營者的研發(fā)、投資、生產(chǎn)、營銷計(jì)劃、客戶名單、未來經(jīng)營策略等與市場競爭密切相關(guān)的信息，但已公開披露或者可以通過公開渠道獲取的信息除外。

第十五條 壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指與其他經(jīng)營者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營者達(dá)成《反壟斷法》第十七條、第十八條和第十九條禁止的壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營者在經(jīng)營過程中要避免以下行為：

（一）與具有競爭關(guān)系的其他經(jīng)營者達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場、限制購買新技術(shù)新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。競爭性敏感信息交換可能引發(fā)橫向壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免通過書信、電子郵件、電話、短信、會議、即時(shí)通訊軟件、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等任何明示或者默示形式，與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者交換競爭性敏感信息。

（二）與交易相對人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免以限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等方式，或者借助有關(guān)懲罰性、激勵(lì)性措施，直接或間接限制交易相對人的轉(zhuǎn)售價(jià)格。

（三）組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免組織同行競爭者、上游供應(yīng)商、下游經(jīng)銷商等其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，或者為達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，包括提供必要的支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性的便利條件以及其他重要幫助。

（四）參與行業(yè)協(xié)會、其他經(jīng)營者或者相關(guān)機(jī)構(gòu)組織的壟斷協(xié)議。經(jīng)營者加入行業(yè)協(xié)會前，要注意評估行業(yè)協(xié)會章程、活動(dòng)規(guī)則、自律公約等相關(guān)材料是否存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營者參加行業(yè)協(xié)會、具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者或者上下游經(jīng)營者、相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)起的會議前及信息交流過程中，要注意審核會議議程等相關(guān)材料，確保沒有引發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的不當(dāng)議題。參會過程中做好會議記錄，會后核對會議紀(jì)要，避免討論競爭性敏感信息，必要時(shí)明確表示退出會議，同時(shí)留存反對意見相關(guān)證據(jù)。

本條所指壟斷協(xié)議包括以書面、口頭等方式達(dá)成的協(xié)議或者決定，也包括經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的協(xié)同行為，有關(guān)經(jīng)營者基于獨(dú)立意思表示所作出的價(jià)格跟隨等平行行為除外。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》等。

第十六條 濫用市場支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

濫用市場支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者實(shí)施《反壟斷法》第二十二條禁止行為的風(fēng)險(xiǎn)。市場份額或者市場力量較大的經(jīng)營者需要定期評估是否在相關(guān)市場具有市場支配地位，并在經(jīng)營過程中避免以下行為：

（一）以不公平高價(jià)銷售商品或者以不公平低價(jià)購買商品。判斷價(jià)格是否不公平，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格或者購買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價(jià)格、是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營者在其他相同或者相似市場條件區(qū)域銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價(jià)格、在成本基本穩(wěn)定的情況下是否超過正常幅度提高銷售價(jià)格或者降低購買價(jià)格、銷售商品的提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長幅度或者購買商品的降價(jià)幅度是否明顯高于交易相對人成本降低幅度等。

（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品。判斷價(jià)格是否低于成本，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格是否低于平均可變成本。正當(dāng)理由包括降價(jià)處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品或者積壓商品，因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品，在合理期限內(nèi)為推廣新商品進(jìn)行促銷等。

（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易。拒絕交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察是否實(shí)質(zhì)性削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量，是否拖延、中斷與交易相對人的現(xiàn)有交易，是否拒絕與交易相對人進(jìn)行新的交易，是否通過設(shè)置交易相對人難以接受的價(jià)格、向交易相對人回購商品、與交易相對人進(jìn)行其他交易等限制性條件使交易難以進(jìn)行，是否拒絕交易相對人在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中以合理?xiàng)l件使用其必需設(shè)施等。正當(dāng)理由包括因不可抗力等客觀原因無法進(jìn)行交易，交易相對人有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營狀況惡化等情況影響交易安全，與交易相對人進(jìn)行交易將使經(jīng)營者利益發(fā)生不當(dāng)減損，交易相對人明確表示或者實(shí)際不遵守公平、合理、無歧視的平臺規(guī)則等。

（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易。限定交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察是否直接限定交易相對人的交易對象，或者通過懲罰性、激勵(lì)性措施等方式變相限定。正當(dāng)理由包括為滿足產(chǎn)品安全要求，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或者數(shù)據(jù)安全，保護(hù)針對交易進(jìn)行的特定投資，維護(hù)平臺合理的經(jīng)營模式所必需等。

（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。搭售和附加不合理交易條件存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察是否違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無視商品功能，利用合同條款或者彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式將不同商品捆綁銷售或者組合銷售；是否對合同期限、支付方式、商品的運(yùn)輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理限制；是否對商品的銷售地域、銷售對象、售后服務(wù)等附加不合理限制；是否交易時(shí)在價(jià)格之外附加不合理費(fèi)用；是否附加與交易標(biāo)的無關(guān)的交易條件。正當(dāng)理由包括符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣，或者為滿足產(chǎn)品安全要求、實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)、保護(hù)交易相對人和消費(fèi)者利益所必需等。

（六）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。判斷是否構(gòu)成差別待遇，經(jīng)營者可以重點(diǎn)考察是否對條件相同的交易相對人實(shí)行不同的交易價(jià)格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級，實(shí)行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件，實(shí)行不同的付款條件、交付方式，實(shí)行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時(shí)間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件。正當(dāng)理由包括根據(jù)交易相對人實(shí)際需求且符合正當(dāng)?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例實(shí)行不同交易條件，針對新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動(dòng)，基于公平、合理、無歧視的平臺規(guī)則實(shí)施的隨機(jī)性交易等。

經(jīng)營者評估相關(guān)行為是否不公平或者是否具有正當(dāng)理由，還可以考慮有關(guān)行為是否為法律、法規(guī)所規(guī)定，對國家安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的影響，對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，是否為經(jīng)營者正常經(jīng)營及實(shí)現(xiàn)正常效益所必需，對經(jīng)營者業(yè)務(wù)發(fā)展、未來投資、創(chuàng)新方面的影響，是否能夠使交易相對人或者消費(fèi)者獲益，對社會公共利益的影響等。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》等。

第十七條 經(jīng)營者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

經(jīng)營者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指未按《反壟斷法》第二十五條和第二十六條的規(guī)定申報(bào)實(shí)施集中、申報(bào)后未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施集中或者違反審查決定的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營者在經(jīng)營過程中要避免以下行為：

（一）經(jīng)營者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，未申報(bào)實(shí)施集中。簽署擬議交易文件前，主動(dòng)評估是否觸發(fā)經(jīng)營者集中申報(bào)義務(wù)。經(jīng)營者需要評估交易是否取得控制權(quán)，參與集中經(jīng)營者營業(yè)額是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)交易是否可能具有排除、限制競爭效果等，也可以向國家市場監(jiān)督管理總局、相關(guān)省級市場監(jiān)管部門提出商談咨詢。經(jīng)營者需要高度重視分步驟進(jìn)行的交易、與競爭對手開展的交易等情形。

（二）經(jīng)營者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，申報(bào)后未批準(zhǔn)實(shí)施集中。包括但不限于提前完成經(jīng)營主體登記或者權(quán)利變更登記，提前委派高級管理人員，提前參與交易文件中約定的與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)合作，提前辦理合營企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，提前以合營企業(yè)的名義對外招攬業(yè)務(wù)、談判、簽訂合同，與交易方開展交易文件中約定的可能導(dǎo)致提前實(shí)現(xiàn)集中效果的業(yè)務(wù)合作，提前交換競爭性敏感信息等。

（三）違反經(jīng)營者集中審查決定。包括但不限于經(jīng)營者集中被附加限制性條件批準(zhǔn)后未遵守限制性條件、經(jīng)營者集中被禁止后仍然按照原計(jì)劃實(shí)施集中等。

（四）經(jīng)營者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果，且經(jīng)營者未按反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求申報(bào)實(shí)施集中。

本條所指經(jīng)營者集中，包括經(jīng)營者合并、通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。相關(guān)規(guī)定可參考《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》等。

鼓勵(lì)經(jīng)營者安排反壟斷合規(guī)管理人員參加與交易相關(guān)方的交流，防范經(jīng)營者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條 與濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

與濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營者在行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下稱行政主體）協(xié)調(diào)、推動(dòng)或者要求下，從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為的風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)營者在與行政主體簽訂合作協(xié)議、備忘錄等，或者收到行政主體要求執(zhí)行的辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會議紀(jì)要等文件時(shí)，要注意識別相應(yīng)文件內(nèi)容是否帶來反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向行政主體作出提示，必要時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反映。

第十九條 拒絕配合審查和調(diào)查行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

在接受審查和調(diào)查過程中，經(jīng)營者不得實(shí)施以下行為：

（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營場所；

（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的權(quán)限；

（三）拒絕回答問題；

（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；

（五）提供誤導(dǎo)性信息或者虛假信息；

（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查和審查的行為。

經(jīng)營者在接受調(diào)查時(shí)，可以成立工作組協(xié)調(diào)相關(guān)部門和人員配合調(diào)查，也可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)。

第二十條 法律責(zé)任提示

經(jīng)營者違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的 法律責(zé)任：

（一）從事壟斷協(xié)議行為的法律責(zé)任。經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議、組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款；上一年度沒有銷售額的，處500萬元以下的罰款。尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處300萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，可以處100萬元以下的罰款。經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處300萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

（二）從事濫用市場支配地位行為的法律責(zé)任。經(jīng)營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。

（三）違法實(shí)施經(jīng)營者集中的法律責(zé)任。經(jīng)營者違法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額10%以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處500萬元以下的罰款。

（四）拒絕、阻礙審查和調(diào)查的法律責(zé)任。對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對單位處上一年度銷售額1%以下的罰款；上一年度沒有銷售額或者銷售額難以計(jì)算的，處500萬元以下的罰款；對個(gè)人處50萬元以下的罰款。

（五）經(jīng)營者因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會公示。

（六）經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。損害社會公共利益的，設(shè)區(qū)的市級以上人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟。

（七）經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

經(jīng)營者從事上述第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)所規(guī)定的行為，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

第二十一條 境外風(fēng)險(xiǎn)提示

經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向決策層和高級管理層匯報(bào)，組織內(nèi)部調(diào)查，提出風(fēng)險(xiǎn)評估意見和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；同時(shí)，經(jīng)營者可以通過境外企業(yè)和對外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺等渠道向有關(guān)政府部門和駐外使領(lǐng)館報(bào)告。

經(jīng)營者可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)涉及的主要司法轄區(qū)、所處行業(yè)特性及市場狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)等制定境外反壟斷合規(guī)制度，或者將境外反壟斷合規(guī)要求嵌入現(xiàn)有整體合規(guī)制度中。有關(guān)境外反壟斷合規(guī)事項(xiàng)，經(jīng)營者可參考《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》。

第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)處置

鼓勵(lì)經(jīng)營者建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對措施：

（一）反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查的，積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查。

（二）涉嫌從事壟斷協(xié)議行為的經(jīng)營者，可以依據(jù)《反壟斷法》第五十六條第三款和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》的規(guī)定，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，申請寬大；也可以依據(jù)《反壟斷法》第十八條、第二十條規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明相關(guān)協(xié)議屬于不予禁止或者不適用有關(guān)規(guī)定的情形。

（三）涉嫌從事濫用市場支配地位行為的經(jīng)營者，可以依據(jù)《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十五條至第十九條的規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明相關(guān)行為具有正當(dāng)理由。

（四）違法實(shí)施或涉嫌違法實(shí)施經(jīng)營者集中的經(jīng)營者，可以依據(jù)《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》第六十八條第二款的規(guī)定，主動(dòng)報(bào)告反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握的違法行為，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果，申請從輕或者減輕處罰。

（五）被調(diào)查的經(jīng)營者可以依據(jù)《反壟斷法》第五十三條和《壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》的規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)承諾在其認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為后果，并申請中止調(diào)查。

（六）根據(jù)《反壟斷法》和《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）相關(guān)規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明有關(guān)行為符合從輕或者減輕處罰的情形。

（七）經(jīng)營者對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條規(guī)定作出的決定不服的，可以先依法申請行政復(fù)議；對行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條以外規(guī)定作出的決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第四章 合規(guī)管理運(yùn)行和保障

第二十三條 反壟斷合規(guī)審查

鼓勵(lì)經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為經(jīng)營者制定規(guī)章制度流程、與其他經(jīng)營者簽訂合作協(xié)議、制定銷售和采購政策、開展投資并購、參加行業(yè)協(xié)會活動(dòng)等重大事項(xiàng)的必經(jīng)程序，由業(yè)務(wù)及職能部門履行反壟斷合規(guī)初審職責(zé)，反壟斷合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行復(fù)審，及時(shí)對不合規(guī)的內(nèi)容進(jìn)行處置，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十四條 反壟斷合規(guī)咨詢

經(jīng)營者可以根據(jù)實(shí)際合規(guī)需求，建立反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。

業(yè)務(wù)部門在履職過程中遇到重點(diǎn)領(lǐng)域或重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，可以主動(dòng)咨詢反壟斷合規(guī)管理牽頭部門意見。反壟斷合規(guī)管理牽頭部門在合理時(shí)間內(nèi)答復(fù)或啟動(dòng)合規(guī)審查流程。

對于復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，經(jīng)營者可以咨詢外部法律專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)。

第二十五條 反壟斷合規(guī)匯報(bào)

鼓勵(lì)經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制，由反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)治理機(jī)構(gòu)匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理情況，及時(shí)報(bào)告反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)營者可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告反壟斷合規(guī)情況及進(jìn)展。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)開展經(jīng)營者合規(guī)管理信息歸集，給予經(jīng)營者必要支持和指導(dǎo)。

第二十六條 合規(guī)培訓(xùn)

鼓勵(lì)經(jīng)營者將反壟斷合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃和常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，結(jié)合不同崗位的合規(guī)管理要求開展針對性培訓(xùn)：

（一）決策人員、高級管理人員、合規(guī)管理人員帶頭接受專題培訓(xùn)；

（二）核心業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位以及其他存在較高反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的員工，接受針對性的專題培訓(xùn)；

（三）從事境外業(yè)務(wù)的決策人員、高級管理人員和員工，定期接受相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷合規(guī)內(nèi)容培訓(xùn)；

（四）其他人員接受與崗位反壟斷合規(guī)管理職責(zé)相匹配的反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。

合規(guī)培訓(xùn)可以通過內(nèi)部培訓(xùn)、專家講座、專題研討等線下方式，也可以通過網(wǎng)絡(luò)課程等線上方式進(jìn)行。鼓勵(lì)經(jīng)營者建立合規(guī)培訓(xùn)臺賬，結(jié)合反壟斷法相關(guān)規(guī)定及時(shí)更新培訓(xùn)內(nèi)容，定期評估培訓(xùn)效果，對可能給經(jīng)營者帶來反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三方提供合規(guī)培訓(xùn)支持。

第二十七條 合規(guī)承諾及保障

鼓勵(lì)經(jīng)營者向社會公開作出反壟斷合規(guī)承諾，在內(nèi)部管理制度中明確相關(guān)人員違反合規(guī)承諾的不利后果，并以實(shí)際行動(dòng)表明對反壟斷合規(guī)工作的支持。承諾可以包括以下內(nèi)容：

（一）建立健全涵蓋反壟斷合規(guī)治理機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、合規(guī)管理部門牽頭責(zé)任與業(yè)務(wù)部門主體責(zé)任的責(zé)任體系；

（二）建立健全涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等措施的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系；

（三）建立健全涵蓋反壟斷合規(guī)審查、內(nèi)部舉報(bào)、外部監(jiān)督、合規(guī)匯報(bào)的反壟斷合規(guī)監(jiān)控體系；

（四）建立健全涵蓋風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)獎(jiǎng)懲等機(jī)制的反壟斷合規(guī)應(yīng)對體系；

（五）有效開展反壟斷合規(guī)需要的其他資源支持。

第二十八條 合規(guī)獎(jiǎng)懲

鼓勵(lì)經(jīng)營者建立健全對員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制，將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績效考核的重要內(nèi)容，及時(shí)對違規(guī)行為進(jìn)行處理，激勵(lì)和督促員工自覺遵守反壟斷合規(guī)管理要求。

第二十九條 合規(guī)監(jiān)督機(jī)制

鼓勵(lì)經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)舉報(bào)處理和反饋機(jī)制，積極響應(yīng)員工、客戶及第三方的反壟斷合規(guī)投訴和舉報(bào)，并組織開展核查。對舉報(bào)人身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，確保舉報(bào)人不因舉報(bào)行為受到不利影響。

經(jīng)營者各部門、分支機(jī)構(gòu)及關(guān)鍵員工可以在反壟斷合規(guī)管理牽頭部門的組織或者協(xié)助下，定期或者不定期開展合規(guī)自查，也可以獨(dú)立組織或者聘請第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)合規(guī)檢查。鼓勵(lì)經(jīng)營者加強(qiáng)對下屬機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理的監(jiān)督檢查。

第三十條 合規(guī)管理評估與改進(jìn)

鼓勵(lì)經(jīng)營者定期對反壟斷合規(guī)管理有效性開展評估，發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)管理中存在的問題，持續(xù)改進(jìn)和完善反壟斷合規(guī)管理。出現(xiàn)重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者違規(guī)問題的，經(jīng)營者需及時(shí)開展反壟斷合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評估。

經(jīng)營者可以對商業(yè)伙伴反壟斷合規(guī)情況開展評估，或者與商業(yè)伙伴簽署反壟斷承諾條款，共同遵守反壟斷合規(guī)要求，共建公平競爭市場環(huán)境。

第三十一條 信息化建設(shè)

鼓勵(lì)經(jīng)營者加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，將合規(guī)要求和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制嵌入業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化對經(jīng)營管理行為合規(guī)情況的過程管控和運(yùn)行分析。

第五章 合規(guī)激勵(lì)

第三十二條 加強(qiáng)合規(guī)激勵(lì)

為鼓勵(lì)經(jīng)營者積極培育和倡導(dǎo)公平競爭文化、建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對違反《反壟斷法》的行為進(jìn)行調(diào)查和處理時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況。

第三十三條 調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)

經(jīng)營者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查前已經(jīng)終止涉嫌壟斷行為，相關(guān)行為輕微且沒有造成競爭損害的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)實(shí)施情況作為認(rèn)定經(jīng)營者是否及時(shí)改正的考量因素，依據(jù)《行政處罰法》第三十三條的規(guī)定酌情不予行政處罰。

第三十四條 承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)

經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除涉嫌壟斷行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將其反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)實(shí)施情況作為是否作出中止調(diào)查決定的考量因素，并在決定是否終止調(diào)查時(shí)對反壟斷合規(guī)管理情況進(jìn)行評估。

經(jīng)營者申請中止調(diào)查或者終止調(diào)查的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序，可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》和《壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》等規(guī)定。

第三十五條 寬大制度中的合規(guī)激勵(lì)

經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，如果能夠證明經(jīng)營者積極建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實(shí)施，且對于減輕或者消除違法行為后果起到重要作用的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在寬大減免范圍內(nèi)對經(jīng)營者適用較大減免幅度。

經(jīng)營者申請寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序，可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》等規(guī)定。

第三十六條 罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵(lì)

經(jīng)營者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前，積極建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實(shí)施，對于減輕或者消除違法行為后果起到重要作用的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《反壟斷法》第五十九條和《行政處罰法》第三十二條的規(guī)定，酌情從輕或者減輕行政處罰。

第三十七條 實(shí)質(zhì)性審查

經(jīng)營者可以依據(jù)本指南規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請合規(guī)激勵(lì)。

經(jīng)營者申請合規(guī)激勵(lì)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要從完善性、真實(shí)性和有效性等方面，對其反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行審查：

（一）經(jīng)營者是否建立了體系化的管理制度、健全的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)和相稱的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；

（二）經(jīng)營者是否嚴(yán)格執(zhí)行了合規(guī)管理制度、是否真實(shí)履行了反壟斷合規(guī)承諾；

（三）經(jīng)營者是否采取了有效的合規(guī)監(jiān)督和保障措施；

（四）其他需要審查的因素。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行審查時(shí)，可以設(shè)置必要的考察期。

第三十八條 不予合規(guī)激勵(lì)的情形

存在下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不給予經(jīng)營者合規(guī)激勵(lì)：

（一）經(jīng)營者未通過合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查的；

（二）作出合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；

（三）經(jīng)營者在合規(guī)考察期間提供的信息不完整或者不真實(shí)的；

（四）經(jīng)營者多次從事違反《反壟斷法》的行為；

（五）反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

第六章 附則

第三十九條 指南的效力

本指南僅對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)規(guī)章對反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十條 參考制定

行業(yè)協(xié)會可參考本指南，組織制定本行業(yè)反壟斷合規(guī)管理參考規(guī)則，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭、合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場競爭秩序。

第四十一條 指南的解釋

本指南由國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會辦公室解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。